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券商合规怎么进,券商合规风控

来源:本站  发布时间:2022-05-29

Q1:我想进入证券行业,请问可以选择那些职位?

我不跟你说你能干什么,因为你没说你的学历,学校。就说证券公司都有些什么岗位
总部:都是职能部门,人力财务技术营销,资产管理,投资,等等。这些基本不太招人,要是招那都是挤破了头皮很多人报名。
研究所:分析师,需要至少硕士以上,现在研究所也很少招应届,不过你有工作经验,就看有没有招的券商了,当然你学历没说。
营业部:前台,财务,理财分析师,计算机岗位,基金专员,合规专员等。你能做的大概也就是前台,基金专员和理财分析师,但这种职位招聘的不多,找的话同样报名人很多。
最后就是你说的客户经理,你不愿当,但只要你想当,今天找,明天就能上班,我保证! 因为满大街都在招!
可能,等待招聘机会吧,加油!

Q2:证券公司合规专员主要做些什么?

证券公司合规专员的岗位职责为:

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。

Q3:证券公司合规专员主要做些什么

简单说,使指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
具体可以参见《证券公司合规管理试行规定》和《证券公司合规管理有效性评估指引》,里面所要求的,就是合规专员需要做的。

Q4:证券公司合规岗怎么样

合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。

Q5:进证券公司需要什么条件

要看你应聘什么岗位,如果和金融无关的话,比如保洁员,网络维护等,这些只要你有相应能力,都是可以的。
但证券公司本职岗位,入职都需要证券从业资格证!高级岗位还有其他相应资格证书。
还有就是岗位的学历要求了。各个公司岗位都有不同要求,有的最低大专,有的最低高中,有的最低本科等等。

Q6:想进证券公司上班。需要什么学历?证书?

首先对你具有坚定的目标给予支持。现阶段毕业后进证券公司有两种情况,一是进入证券公司,从事诸如投行、资产管理、自营等业务工作。二是进入证券公司营业部,从事投资顾问、经纪人等工作。进入证券公司从事投行等业务,一般学历要求较高,现在招聘的条件是全日制硕士以上学历。有注册会计师资格,金融特许分析师资格的优先。进入营业务从事投资顾问,一般要求全日制本科毕业,有证券咨询从业资格,有两年以上从业经验。从事经纪人业务,一般对学历等要求不太严格,主要有客户就行。
对于你的情况,要进入证券公司工作,任重道远。比较可行的是,首先开户做股票,证券这个行业,实战经验远高于书本,因此几年做股票的经历,对证券从业非常有利。其次,大学阶段拿下证券从业资格,一是证券经济业务的资格,一是证券咨询资格。取得这两个资格,需要参加三门考试,证券基础知识,证券经纪业务,证券投资。这是比较有效的敲门砖。再次,在学校阶段通过自己做股票,想办法累计一些客户,这个靠悟性,也靠沟通。建议你到有散户厅的营业部开户,这对积累客户有好处。
当然本科毕业考研,考CFA(金融特许分析师)就更好了。
如果不能一步到位,找到理想的岗位,先通过经纪人的渠道进入证券公司,只要好好干,机会将非常多,证券行业还是相对市场化的,所以对本人的素质,本人的能力要求更高,市场化也充分的地方,往往就越公平。

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